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006939748/2022-00152
公安、安全、司法
廣東省人民政府辦公廳
2022-03-03
廣東省人民政府辦公廳關于推進包容審慎監管的指導意見
粵府辦〔2022〕7號
2022-03-22
時間 : 2022-03-22 09:32:15 來源 : 本網
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廣東省人民政府辦公廳關于推進

包容審慎監管的指導意見

粵府辦〔2022〕7號


各地級以上市人民政府,省政府各部門、各直屬機構:

  為深入貫徹習近平法治思想,進一步創新包容審慎監管新型監管方式,持續打造法治化營商環境,根據《法治中國建設規劃(2020—2025年)》《法治政府建設實施綱要(2021—2025年)》部署要求,經省人民政府同意,現提出以下指導意見。

  一、總體要求

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  以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神,深入貫徹習近平法治思想、習近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示批示精神,以推進包容審慎監管為抓手,著力創新行政執法方式,提升執法服務水平,建設人民滿意的法治政府,打造穩定公平透明、可預期的營商環境,發揮法治核心競爭力,推動廣東經濟社會高質量發展。

  (二)基本原則。

  ——執法為民。把堅持黨的全面領導、堅持以人民為中心的發展思想貫徹在行政執法的理念、思路、舉措之中,努力提高人民群眾滿意度,讓人民群眾在每一個執法行為中都能看到風清氣正、從每一項執法決定中都能感受到公平正義。

  ——依法行政。遵循法定職責必須為、法無授權不可為的原則,嚴格依照民法典、行政處罰法、行政強制法和《優化營商環境條例》等法律法規實施行政執法。嚴格規范行政執法自由裁量權,防止違法執法、越權執法、簡單粗暴、畸輕畸重。

  ——教管結合。堅持教育與懲戒相結合,廣泛運用提醒教育、勸導示范、警示告誡、指導約談等方式開展行政執法,做到寬嚴相濟、法理相融,讓執法既有力度又有溫度,實現政治效果、法律效果和社會效果相統一。

  ——創新方式。運用互聯網、大數據、人工智能等技術手段推動監管創新,推進線上線下一體化監管,努力做到監管效能最大化、監管成本最優化、對市場主體干擾最小化。

  ——嚴控風險。正確處理發展與安全的關系,對觸犯安全、質量底線,侵犯他人合法權益、違背公平競爭秩序等違法行為,嚴格依法執法,嚴禁放任不管或者簡單封殺,守牢安全底線、法律底線和系統性風險底線。

  二、主要任務

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  1.依法規范監管行為。貫徹實施行政處罰法,落實《廣東省行政檢查辦法》,嚴格規范行政處罰、行政檢查行為,防止隨意檢查、執法擾民擾企。各地區、各部門開展清理整頓、專項整治等工作時,要嚴格依照法定的權限和程序實施。依法需要采取查封、扣押、凍結等措施的,應盡可能減少對市場主體正常生產經營活動的影響,除依法需責令關閉的企業外,在條件允許的情況下應當為企業預留必要的流動資金和往來賬戶。

  2.加強權利保護。全面落實民法典,把民法典作為行政執法重要標尺,不得違法作出減損公民、法人和其他組織合法權益或增加其義務的決定,不得侵犯人民群眾的合法民事權益。嚴格落實行政執法告知制度,依法保障行政相對人陳述、申辯、提出聽證申請等權利。建立健全人民群眾監督評價機制,拓寬社會公眾監督評價反饋渠道,完善反饋意見處理機制。各級行政執法主體應當按照“誰執法誰公示”的要求,進一步落實行政執法公示制度。積極推進政府公共數據依法有序共享、開放和利用。依法保護行政相對人隱私和個人信息權益。

  3.強化監管職責。嚴格按照權責事項清單分解執法職權、確定執法責任,落實加強日常監管職責。加大食品藥品、公共衛生、自然資源、生態環境、安全生產、勞動保障、城市管理、交通運輸、金融服務、教育培訓、法律服務等重點領域執法力度。根據不同領域風險特點和突出問題,探索建立重點監管清單制度。加強和改進反壟斷與反不正當競爭執法,維護市場公平競爭秩序。嚴禁執法平時不作為、慢作為,面臨督察問責時“一刀切”、運動式、逐利式執法。對違法行為依法作出責令整改決定的,應當及時復查整改情況,防止“一罰了之”。

  4.嚴格合法性審核。全面落實重大行政執法決定法制審核制度,進一步發揮法律顧問、公職律師的作用,確保行政執法決定合法有效。作出清理整頓、專項整治等重大行政執法決定前,應當進行合法性審核。在行政補償、行政賠償、行政調解等工作中,應當聽取法律顧問或者公職律師意見。屬于重大行政決策的事項應當依照《重大行政決策程序暫行條例》和《廣東省重大行政決策程序規定》執行。

  (二)完善與創新創造相適應的包容審慎監管方式。

  5.推行行政執法減免責清單制度。各級行政執法主體應當依照行政處罰法、行政強制法和《優化營商環境條例》及法定職權,制定公布本主體減免責清單并實行動態管理。減免責清單包括免處罰清單,從輕、減輕處罰清單,免強制清單;清單中事項名稱、基本編碼以廣東省政務服務事項管理系統記載為準。上級行政執法主體已制定的減免責清單,下級行政執法主體應直接適用。鄉鎮(街道)的減免責清單根據縣級相關業務主管部門的減免責清單匯編制定,做到裁量標準一致、同類事項同等處理。減免責清單可單獨以規范性文件形式對外公布,也可在行政處罰自由裁量權適用規則中明確并公布。利用自然災害、事故災害、公共衛生或社會安全突發事件實施的如囤積居奇、哄抬物價等違法行為,以及納入重點執法領域、潛在風險較大、可能造成嚴重后果、糾錯成本較高的違法行為不得納入減免責清單。減免責清單模板由省司法廳制定。

  6.推行涉企“綜合查一次”清單制度。市、縣兩級市場監管部門應當牽頭會同本級生態環境、應急管理等涉企檢查任務較重的部門,選取本行政區域內信用等級高的企業、涉及多部門檢查的企業或者新產業新業態中的重點企業,納入“綜合查一次”企業清單,于每年3月底前制定年度聯合檢查計劃,制作個性化聯合檢查表單、細化檢查流程,明確檢查事項、依據、范圍、方式、時間及相關聯合檢查部門。對聯合檢查中有關檢驗、檢疫、檢測、技術鑒定結果,所有聯合檢查部門應當直接采用,不得重復進行檢驗、檢疫、檢測、技術鑒定。對已接受聯合檢查的企業,除有投訴舉報、上級交辦、其他機關移送等案件線索或者重點領域治理部署等情形外,相關部門在本年度內原則上不再單獨進行同類檢查。聯合檢查事項涉及鄉鎮(街道)綜合行政執法職能的,市、縣相關部門應當聯合鄉鎮(街道)實施。

  7.探索執法“觀察期”制度。除法律、法規、規章明確禁止或者涉及危害公共安全和人民群眾生命健康等情形外,對符合國家和省政策導向、有發展前景的新業態新模式企業,可給予合理的執法“觀察期”?!坝^察期”內優先采取教育提醒、勸導示范、警示告誡、行政提示、行政指導、行政約談等柔性執法方式,完善執法“觀察期”制度指引,謹慎使用行政處罰等嚴厲執法措施。

  8.推行信用監管。建立以信用監管為基礎的新型監管機制,依據經營主體信用評價等級實施分級分類監管,合理確定、動態調整“雙隨機、一公開”中抽查比例和頻次。對誠信守法的監管對象,適當降低抽查比例和頻次,靈活采取自查自糾等承諾式檢查方式;對失信違法的監管對象,適當提高抽查比例和頻次。

  9.推行非現場監管。積極探索推行以遠程監管、移動監管、預警防控為特征的非現場監管方式。省司法廳、省政務服務數據管理局要依托“廣東省行政執法信息平臺和行政執法監督網絡平臺”(以下簡稱“兩平臺”)和“粵政易”“粵商通”“粵執法”開發建設非現場執法系統,為各級行政執法主體開展在線實時非現場檢查、在線實時制作調查筆錄、在線核查電子證照、在線備案、在線告知、在線送達等工作提供技術支撐。各級行政執法主體應當積極應用非現場執法系統開展行政執法。非現場執法難以有效監管的,應當及時開展現場執法,嚴禁行政不作為。

  10.加強行政執法協作。按照“部門協同、聯合檢查、分別處理、形成機制”原則,加強綜合執法、聯合執法、協作執法的統籌協調。建立健全鄉鎮(街道)綜合行政執法與上一級相關部門執法案件移送及協調協作機制,實現違法線索互聯、執法標準互通、處理結果互認。完善審批、監管、處罰銜接機制。依托省、市兩級政務大數據中心,統一歸集,共享“信用廣東”“雙隨機、一公開”“互聯網+監管”“兩平臺”等綜合行政執法數據,著力解決基層執法單位數據多頭填報、重復錄入等問題。

  (三)堅持綜合施策,防止“一刀切”執法。

  11.精準穩妥執法。各地區、各部門要全面落實行政裁量權基準制度,細化量化本地區、本部門行政執法行為的裁量范圍、種類、幅度等并對外公布。對違法行為的處置,要綜合分析違法具體原因及歷史、現實因素,準確適用行政處罰法關于從輕、減輕、不予行政處罰的規定以及行政強制法關于依法審慎實施行政強制的規定,確保采取的行政執法措施與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。發揮“兩平臺”等執法辦案系統的技術優勢,對執法活動實行全過程留痕管理,作為作出行政處罰決定前判斷行政相對人是否存在主觀過錯的參考依據。實施土地或者房屋征收征用、查封扣押財產、強制拆除等行政執法活動,應當提前做好應急預案,防范執法風險;對已經引發執法風險的,應當暫停相關行政執法活動,妥善處置風險。

  12.注重信賴保護。行政執法主體應當遵守信賴保護原則,非因法定事由并經法定程序不得撤銷、更改已經生效的執法決定。行政協議依法確需變更、解除,或者行政執法決定確有錯誤、不當,依法需撤銷、變更,給當事人合法權益造成損失的,行政機關應當依照民法典、行政許可法、國家賠償法等規定妥善處理。要從維護行政相對人合法權益的角度出發,制定合法合理的置換補償、賠償方案,最大限度保障行政相對人利益。充分發揮非訴糾紛解決機制作用,在不損害國家利益、公共利益和他人合法權益的前提下,爭取運用協商、調解、分階段執行等手段化解行政爭議,努力實現案結事了。

  13.審慎實施執行措施。在行政處罰執行過程中,對當事人確有經濟困難,需要延期或者分期繳納罰款的,按照行政處罰法有關規定處理。行政執法主體批準延期、分期繳納罰款的,申請人民法院強制執行的期限,自暫緩或者分期繳納罰款期限結束之日起計算。鼓勵探索與當事人達成執行和解協議,切實緩解執行矛盾。依法實施強制拆除的,要預留合理時間,容許當事人處理其合法財物;當事人不予處理的,應采用公證、見證等方式對其合法財物清點造冊、制作現場筆錄,并妥善保管、及時移交當事人。

  14.完善執法評估糾錯機制。對在特定時間、場合頻發且未能有效治理的違法案件或者受到輿論普遍關注的執法現象,行政執法主體應當及時評估執法措施的合理性、必要性和公平性,改進和調整執法措施,并及時向本級人民政府和上級業務主管部門報告。上級機關要加強督促指導。已經作出的行政執法決定確有錯誤或者不當而需要糾正的,應當告知當事人并充分聽取陳述、申辯,依法作出撤銷、補正、變更、確認原行政行為違法等決定,做到實事求是、有錯必糾。

  (四)加強執法監督,促進行政權力規范透明運行。

  15.完善行政執法協調監督工作體系。加強行政執法監督體制機制和隊伍建設,建立并實施行政執法監督員制度。2023年底前,建成省市縣鎮四級全覆蓋的行政執法協調監督工作體系,實現對行政執法的全方位、全流程協調監管。充分利用中國法律服務網行政執法監督批評建議平臺和“粵省心”政務服務便民熱線(“12345”)平臺,聽取群眾反映的行政執法突出問題,及時、準確回應訴求。

  16.規范罰沒財物管理。嚴格執行行政處罰法,嚴禁下達或者變相下達罰沒指標,罰沒收入不得同作出行政處罰決定的行政機關及其工作人員的考核、考評直接或者變相掛鉤。加快推進政府公物倉建設,對罰沒物品實行集中管理,建立健全處置審批和備案制度。

  17.嚴格落實行政執法責任。深入開展行政執法監督專項行動,大力整治行政執法不作為慢作為亂作為、不嚴格不規范不文明不透明、“一刀切”等突出問題,依法追究行政執法主體責任。建立健全政府失信責任追究制度,因政府失信導致行政相對人合法權益受損要依法賠償,防止“新官不理舊賬”。

  18.全面推進執法監管網絡化、智能化。加快推進“兩平臺”向省、市、縣(市、區)、鄉鎮(街道)四級應用全覆蓋,全面實現執法信息網上錄入、執法程序網上流轉、執法活動網上監督和執法情況網上查詢,為推行新型包容審慎監管機制提供技術支撐。

  三、工作要求

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  (二)編制公布減免責清單。省有關部門應當于2022年6月底前,按規范性文件制定程序編制省級行政執法主體減免責清單,由省司法廳組織統一匯編并在省政府指定載體公布。各地級以上市應參照省的做法,于2022年10月底前完成市級清單編制公布工作。

  (三)提供便捷高效公共法律服務。積極運用公共法律服務平臺為行政相對人提供法律咨詢服務,引導理性表達訴求,依法維護自身合法權益。各級行政執法主體對社會輿論關注度高的執法問題要主動發聲、解疑釋惑,采用典型案例做好以案釋法工作。加強突發事件應對的法治宣傳教育和法律服務。


廣東省人民政府辦公廳

2022年3月3日

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